БИБЛИОГРАФИЯ
И. Елесеева, Я. Соколов // Финансовые результаты и их достоверность // Журнал «Вопросы экономики», №10 за 2010 г. с. 90
В. Лившиц, А. Швецов // Каких ошибок следует избегать при оценке инвестиционных проектов с участием государства // Журнал «Вопросы экономики», №9 за 2009 г., с.80
Н. В. Егунов // Классификация факторов роста и развития предприятий на основе естественной и рациональной моделей // Журнал «Экономика и предпринимательство», №5 за 2010 г. с.12
Г. И. Коновалова // Оптимизационная модель управления производством и практический подход к ее реализации // Журнал «Менеджмент в России и за рубежом», №1 за 2010 г. с. 100
ЭКОНОМИЧЕСКАЯ СУЩНОСТЬ ИННОВАЦИОННО-ИНВЕСТИЦИОННОГО ПРОЦЕССА
Бармашова Л.В., доцент филиала ФГБОУ ВПО
«МГИУ» в г. Вязьме, к э н
В экономической литературе термин «инновация» упоминается значительно реже, чем термин «инвестиция».
«Инновация – это новое явление, новшество в рамках какой-либо системы, порождающее значимые изменения в социальной практике».
«Инновация – это любой новый подход к конструированию, производству или сбыту товара, в результате чего инвестор и его компания получают преимущества перед конкурентами. Используя патенты, добивающийся успеха новатор может обеспечить временную монополию.
Инновационная деятельность предприятия есть система мероприятий по использованию научного, научно-технического и интеллектуального потенциала с целью получения нового или улучшенного продукта либо услуги, нового способа их производства для удовлетворения, как индивидуального спроса, так и потребностей общества в новшествах в целом.
Инновации играют важную роль в экономике: сокращают производственные расходы; повышают качество выпускаемой продукции; увеличивают возможности конкуренции; обеспечивают экономический рост.
Существует два типа технологических инноваций: продуктовые и процессные. Так внедрение нового продукта определяется как радикальная продуктовая инновация. Такие новшества основаны на принципиально новых технологиях или на сочетании существующих технологий в новом их применении. Усовершенствование продукта – это инкрементальная продуктовая инновация, которая связана с существующим продуктом, когда меняются его качественные или стоимостные характеристики.
Процессная инновация – это освоение новых или значительно усовершенствованных способов производства и технологий, изменения в оборудовании или организации производства.
По степени новизны инновации можно разделить на принципиально новые, т.е. на те, которые не имеют аналогов в прошлом, как в отечественной, так и зарубежной практике, и на новшества относительной новизны. Принципиально новые виды продукции, технологии и услуги обладают приоритетностью, абсолютной новизной и являются оригинальными образцами, на основании которых тиражированием получают новшества-имитации, копии.
Сам по себе термин «инновация» англоязычного происхождения. В русском языке ему эквивалентен термин «нововведение». Сами по себе термин «инновация» и «нововведение» вряд ли могут вызвать какие-либо разногласия. А вот экономическая сущность инновации, ее роль в экономике, возможности и перспективы, сферы применения и т.д. представляют собой весьма сложные проблемы.
Основы теории инновации, но, только используя термины «новаторство» и «новатор», заложил Й. Шумпетер, органически увязавший понимание инноваций с предпринимательством, которое является их источником.
Й. Шумпетер считал предпринимателя основной производительной силой развития, понимая под предпринимателем новатора, а под предпринимательством – новаторство, что можно перефразировать, как инноватора и инноваторство.
Принципиально важно отметить, что понятия «предприниматель», «предпринимательство», если их понимать в смысле новаторства и инноваций, значительно выходят за узкие рамки трактовки предпринимательской деятельности в качестве собственного дела, которое осуществляется в условиях рынка на свой страх и риск с целью получения прибыли.
Предпринимателем в смысле новатора является самостоятельный субъект рыночного хозяйства, такие как ученый, конструктор, изобретатель, открывающие новые горизонты деятельности, предлагающие нововведения, конструирующие новую технику и т.п. Причем, в отличие от этого, многие хозяйства, ведущие свое дело в условиях рынка, называемые при этом предпринимателями, в своей сущности не являются предпринимателями в смысле новаторов, поскольку действуют по наезженной колее и не вносят в свою деятельность ничего существенно нового. Правда, они бывают во многих отраслях успешными, но только потому, что копируют инновации, генерируемые другими.
Прежде всего, Й. Шумпетер критикует взгляды большинства экономистов, которые не могут сделать правильных выводов о капиталистической действительности, поскольку «проблему видят в том, что капитализм функционирует в рамках существующих структур, тогда как действительная проблема состоит в том, как он создает и разрушает эти структуры. До сих пор в центре внимания экономистов все еще находится конкуренция, протекающая в рамках неизменных условий, в частности, неизменных методов производства и организационных форм. Но вопреки учебникам в капиталистической действительности преобладающее значение имеет другая конкуренция, основанная на открытии нового товара, новой технологии, нового источника сырья, нового типа организации (например, крупнейших фирм). Эта конкуренция обеспечивает решительное сокращение затрат или повышение качества, она угрожает существующим фирмам не незначительным сокращением прибылей и выпуска, а полным банкротством. По своим последствиям такая конкуренция относится «к традиционной, как бомбардировка к взламыванию дверей». Это и есть процесс «созидательного разрушения» - глубинная сущность капитализма. Далее он отмечает, что «Едва ли необходимо упоминать о том, что конкуренция, о которой мы сейчас ведем речь, оказывает влияние не только тогда, когда она уже есть, но и тогда, когда она является лишь потенциальной угрозой. Можно сказать, что она дисциплинирует еще до своего наступления. Бизнесмен должен ощущать себя в конкурентной ситуации даже тогда, когда он является полным монополистом в своей отрасли или когда правительственные эксперты не обнаруживают действенной конкуренции между ним и другими фирмами в его отрасли или смежных областях...». Именно поэтому изменяется стратегическое поведение компаний: «Как только современный концерн может себе это позволить, он тут же заводит исследовательский отдел, каждый сотрудник которого получает деньги за изобретение новых усовершенствований».
Приведенные выше цитаты показывают глубокую убежденность автора в особом характере воздействия технического прогресса на экономический рост, а его формулировки о конкуренции на основе инноваций, о значении собственных научных подразделений в компаниях, о причинах и последствиях долгосрочных структурных сдвигов звучат и сегодня актуально и убедительно. Й. Шумпетер одним из первых обратил внимание и на высокую неопределенность, рискованность инновационной деятельности, необходимость вести исследования и патентовать с большим запасом. За это корпорации часто обвиняли и обвиняют в том, что они тормозят технический прогресс, скрывая свои новинки или не используя запатентованные изобретения, а общественность (и конкуренты) призывают государство принять меры против монополистов. Й. Шумпетер видит здесь другие причины: «Патенты, изобретаемые концернами, часто используются не сразу или не используются вовсе. На это могут быть свои причины: например, запатентованный процесс может оказаться не таким уж замечательным или, по крайней мере, не подходить для коммерческого употребления. Судить об этом не может ни сам изобретатель, ни исследователь-экономист, ни государственный чиновник».
Всякая инновация первоначально возникает идеально, в сознании человека, а чтобы быть материализованной, необходимо затратить определенные усилия и средства, иначе говоря, инвестировать их в осуществление нововведения. В данной связи можно говорить о взаимосвязи инноваций и инвестиций.
«Инвестиции – долгосрочные вложения государственного или частного капитала в различные сферы и отрасли экономики, как внутри страны, так и за границей. Инвестиции означают отказ от текущего потребления в пользу будущего потребления. Различают инвестиции – реальные, финансовые, интеллектуальные».
В ряде случаев понятие инвестирование недопустимо суживается, например:
«Инвестирование – покупка акций какой-либо компании с целью стать ее совладельцем или получать достаточный доход на вложенные средства».
«Вложения в основной капитал (основные средства производства), в запасы, резервы, а также в другие экономические объекты и процессы, требующие отвлечения материальных и денежных средств на продолжительное время, именуются инвестициями».
Такое понимание инвестиций весьма сходно со смыслом, вкладываемым в понятие «капитальные вложения». Заметим, что в советский период в экономической науке применялся вместо «инвестиций» термин «капитальные вложения».
В трактовке У. Шарпа инвестиции являются «отказом от определенной ценности в настоящий момент за (возможно неопределенную) ценность в будущем».
Дж. Джекенсон крайне заужено определял инвестиции, как «вложения в ценные бумаги, которые котируются на внутреннем фондовом рынке одной страны, инвесторами, находящимися в другой стране».
Многие экономисты в число объектов инвестиций включают также вложения средств в инфраструктуру, а также в охрану окружающей среды.
«Инвестиции, – пишет В.С. Бард, – это долгосрочные вложения реальных и финансовых ресурсов в проекты, осуществление которых приводит к приросту реального богатства в материально-вещественной и информационной формах, сопровождаемому приростом денежного (финансового) богатства, или только к приросту последнего (за счет перераспределения денежных средств в обществе, когда одни обогащаются за счет других».
В свою очередь, В.С.Бард и Н.В.Игошин рассматривают инвестиционный процесс в альтернативных вариантах его проявления в различных моделях систем хозяйствования, а С.А. Ленская и М.А. Эскиндаров взаимно увязывают инвестиционный процесс с общественным воспроизводством.
Ряд авторов исследуют инвестиционный процесс сквозь призму корпоративного механизма хозяйствования.
На основе анализа и обобщения определений инноваций и инвестиций в экономической литературе можно сформулировать следующие определения.
Инновация – это нововведение, осуществляемое в науке, образовании, производстве, организации и управлении какой-либо деятельностью на всех уровнях воспроизводственного процесса.
Различаются первичные инновации, осуществляемые впервые, и вторичные инновации, распространяемые по уже имеющемуся образцу.
Инновация во всех случаях относится к интеллектуально-информационной деятельности.
Инвестиция – это вложение капитала того или иного вида (человеческого, интеллектуального, организационно-управленческого, материально-технического, природно-ресурсного, денежно-финансового) в какую-либо экономическую деятельность в той или иной сфере общественного воспроизводства (производстве, обмене, распределении, потреблении) на относительно длительный период времени с целью получения результата большей ценности, чем ценность вложенного капитала.
Инновации, осуществляемые в достаточно массовом масштабе, выступают, как инновационный процесс.
Аналогичным образом, массовое распространение инвестиций порождает, инвестиционный процесс.
Совокупность источников инноваций представляет собой инновационный потенциал, а источников инвестиций – инвестиционный потенциал.
Эффективное сопряжение ряда инноваций создает инновационный синергетический эффект, а эффективное взаимодействие ряда инвестиций порождает инвестиционный синергетический эффект.
Инновация, как интеллектуально-информационный феномен, представленный идеей, концепцией, научной разработкой или конструкцией, спроектированной технологией, намеченными организационно-управленческими преобразованиями и т.п., может существовать в чистом виде, как пакет информации. Однако, к инновации, чтобы осуществить ее в реальном воспроизводственном процессе, необходимо добавить соответствующую ей инвестицию. Иначе говоря, материализация инновации всегда предполагает соединение ее с инвестицией.
Инвестиция того или иного вида, в принципе, может осуществляться без инновации, когда реализуется некий инвестиционный проект без использования сколь-нибудь существенно значимых инноваций.
Ситуации инвестиций, не сочетаемых с инновациями, были широко распространены в прошлом, до начала развертывания в мире научно-технической революции, когда определенные инновационные подходы и решения применительно к тому или иному виду производства и производимому продукту возникали через довольно длительные промежутки времени. При этом инвестиции в создание новых предприятий и расширение действующих производственных мощностей осуществлялись, во многих случаях, на прежней научно-технической и организационно-управленческой основе, т.е. без сопровождения инвестиционного процесса существенно значимыми инновациями.
Совершенно иначе взаимодействие инноваций и инвестиций стало складываться по мере распространения в мире научно-технической революции, когда инновационный процесс ускорялся и интенсифицировался на порядок, что повлекло за собой многократное ускорение морального (иначе говоря, экономического) износа основных производственных фондов.
В данной связи любой инвестиционный проект без исключения имеет смысл осуществлять только в качестве реализации самых последних, наиболее передовых инновационных подходов и решений, воплощенных в проекты, разработанные по последнему слову науки и техники. При этом, в условиях широкого распространения научно-технической революции инвестиции сливаются с инновациями, образуя единый, цельный инновационно-инвестиционный процесс (ИИП). Одновременно, в связи с углублением научных исследований и усложнением конструкционно-технологических разработок, на порядок повышается трудоемкость инноваций, что стимулирует поиск только таких инноваций, которые могут быть материализованы посредством инвестиций.
На представленной рисунке 1 смоделировано слияние инноваций и инвестиций в единый инновационно-инвестиционный процесс.
Как инновационный, так инвестиционный процессы обладают собственной, присущей именно им, структурой. Соответственно, объединение инноваций и инвестиций в единое целое связано с образованием структуры инновационно-инвестиционного процесса, в которую в качестве ее составной частей входят структура инноваций и структура инвестиций.
Структура инновационно-инвестиционного процесса представлена на рисунок 2.
Структура инновационно-инвестиционного процесса (ИИП) смоделирована на основе следующих положений.
Все инновации, несмотря на их разнообразие, могут быть сгруппированы в четыре большие группы:
научно-технические инновации;
организационно-управленческие инновации;
полезностно-потребительские инновации;
экологические инновации.
Рисунок 1 Соединение инноваций и инвестиций в инновационно-инвестиционный процесс.
Все названные выше типы инноваций осуществляются во всех сферах общественного воспроизводственного процесса и на всех его уровнях, а именно:
в сфере производства;
в сфере обмена, или, иначе говоря, рынка, в том числе в отношении товарных и денежных потоков;
в сфере распределения, в том числе и в отношении распределения финансовых ресурсов посредством образования и расходования фондов денежных средств;
в сфере потребления, в том числе в связи с появлением новых видов и конкретных разновидностей товаров и услуг, изменением структуры потребления в обществе и пр.
В ходе интеграции инвестиций и инноваций в единый инновационно-инвестиционный процесс, инновации в разрезе их четырех основных групп, в меру этой интеграции, сливаются с соответствующими им инвестициями, что обеспечивает им материальную реализацию. При этом, как уже отмечалось, увеличиваются возможности для образования синергетического эффекта существенно большей величины.
2. Факторы инноваций сгруппированы следующим образом:
кадры специалистов;
накопленные знания;
предпринимательство (в смысле новаторства по Й. Шумпетеру);
государственная поддержка (во всех ее видах и формах, начиная с проведения на базе государственного финансирования фундаментальных научных исследований и разработок и завершая государственным регулированием экономики в русле создания благоприятных условий для общественно-полезных инноваций);
инвестиции в инновации (вложение средств, в натуре и деньгах, в процессе генерирования инноваций);
организация и управление инновационным процессом;
синергетизация факторов инноваций, увеличивающая инновационный потенциал, что равнозначно особому, дополнительному фактору.
В результате интеграции инноваций и инвестиций в единый инновационно-инвестиционный процесс, помимо синергетизации факторов инноваций, происходит дополнительное синергетическое приращение факторов инноваций, т.е.:
ССФИн = СэфВФИн + СэфИ,
где ССФИн – синергетическая составляющая факторов инноваций;
СэфВФИн – синергетический эффект взаимодействия факторов инноваций;
СэфИ – синергетический эффект интеграции инноваций и инвестиций в единый инновационно-инвестиционный процесс (дополнительное синергетическое приращение факторов инноваций).
3. Разнообразные инвестиции, осуществляемые в сферу производства (интеллектуального и материального) и при этом интегрируемые с инновациями, группируются по следующему ряду направлений:
инвестиции в НИОКР;
инвестиции в человеческий капитал;
инвестиции в материально-техническую базу производства;
инвестиции в экологические программы;
инвестиции в фундаментальные исследования;
инвестиции в институциональные преобразования (в том числе, в создание тех или иных структур в экономике, например, в формирование крупных многоотраслевых корпораций наукоемкого типа).
Что же касается инвестиций в сделки, осуществляемые в спекулятивно-посреднической сфере, и прежде всего на фондовом рынке, то такие инвестиции не интегрируются с общественно-полезными инновациями, а потому они не входят в состав единого (интегрированного) инновационно-инвестиционного процесса.
В ходе спекулятивных вложений денежных средств также могут применяться те или иные инновации, в частности, в связи с вариациями в построении финансовых пирамид, как это, например, имело место в 90-е годы прошлого века с эмиссией ГКО и ОФЗ под спекулятивно высокий процент при сильно замедленной инфляции, что закончилось, в конечном итоге, денежно-финансовым кризисом в августе 1998г.
Однако, в данном случае имеют место вредные для общества инновации, которые связаны со спекулятивно-посреднической сферой, оказывающей исключительно негативное воздействие на национальную и мировую экономику. В данной связи, можно говорить об инновационно-инвестиционном процессе негативной социальной направленности, иначе говоря, с отрицательным знаком. Заметим, что на схеме (см. рисунок 1.2) представлена структура инновационно-инвестиционного процесса с положительным знаком, т.е. ориентированного на достижение общественно-полезных целей. Инновационно-инвестиционный процесс с отрицательным знаком не нашел своего отражения в этой схеме, хотя, в принципе, вполне возможно смоделировать структуру и такого негативного процесса.
4. Факторы инвестиций, при всем их конкретном разнообразии, объединены в четыре группы:
стимулы инвестиций (связаны с целевыми установками, реализуемыми в результате осуществления инвестиционного процесса);
механизмы инвестиций (организационно-управленческие, денежно-финансовые, ценовые, механизм генерирования и осуществления инновационного процесса);
институты, на которые прямо или косвенно замыкается инвестиционный процесс;
ресурсы, задействованные в инвестиционном процессе.
5. Ресурсы инвестиционного процесса квалифицированы следующим образом:
кадровые ресурсы;
интеллектуально-информационные ресурсы;
материально-технические ресурсы;
природные ресурсы;
организационно-управленческие ресурсы;
финансовые ресурсы;
синергетизация ресурсов.
Синергетизация инновационных ресурсов приводит к дополнительному наращиванию инвестиционного потенциала. При этом в случае интеграции инвестиционного процесса с инновационным, происходит дополнительное синергетическое приращение ресурсов инвестиций, т.е.:
ССРИнв = СэфВИнвР + СэфИИнвИн,
где ССРИнв – синергетическая составляющая ресурсов инвестиций;
СэфВИнвР – синергетический эффект взаимодействия инвестиционных ресурсов;
СэфИИнвИн – синергетический эффект интеграции инвестиций с инновациями (дополнительное синергетическое приращение ресурсов инвестиций).
6. Синергетизация, как инноваций и инвестиций в отдельности, так и интегрированного в единое целое инновационно-инвестиционного процесса, имеет принципиально важное значение, поскольку, во-первых, синергетический эффект играет ключевое значение в современной экономике, что связано с трансформацией индустриального общества в информационное на базе научно-технического прогресса, а, во-вторых, универсальным источником синергетического эффекта являются инновации, которые материализуются через их интеграцию с инвестиционным процессом.
Объединение инноваций и инвестиций в единый инновационно-инвестиционный процесс приводит к образованию интегрированного синергетического эффекта, внутренне присущего этому процессу.
ИСЭфИИП = ТСэфИн + КСэфИн + СэфИнП + ТСэфИнв
+ КСэфИнв + СэфОИнИнвП + СэфОИнИнв,
где ИСЭфИИП – интегрированный синергетический эффект инновационно-инвестиционного процесса;
ТСэфИн – текущий синергетический эффект инноваций;
КСэфИн – капитальный синергетический эффект инноваций;
СэфИнП – синергетический эффект инновационного потенциала;
ТСэфИнв – текущий синергетический эффект инвестиций;
КСэфИнв – капитальный синергетический эффект инвестиций;
СэфОИнИнвП – синергетический эффект объединенного в единое целое инновационного и инвестиционного потенциалов;
СэфОИнИнв – синергетический эффект объединения инноваций и инвестиций в единый инновационно-инвестиционный процесс.
Рисунок 2 Структура инновационно-инвестиционного процесса (ИИП).
7. Инновационно-инвестиционный процесс осуществляется на всех уровнях экономики (общественного воспроизводственного процесса), а именно на микро-, мезо-, макро- и глобальном уровнях, при подразделении микроуровня на субмикроуровень (уровень отдельного работника), субмезоуровень (уровень структурного подразделения предприятия – отдела, цеха, управления и т.п.), субмакроуровень (уровень предприятия или организации в целом, который одновременно является микроуровнем экономики).
В результате взаимодействия уровней и субуровней экономики в ходе развертывания инновационно-инвестиционного процесса (ИИП) возникает синергетический эффект особого вида – синергетический эффект инновационно-инвестиционного процесса в результате межуровневых взаимодействий в экономике.
СЭфИИПРМВ = СЭфСМикУ + СЭфВСМезУ + СэфВМикУ + СЭфВМезУ + СЭфВМакУ + СэфВГлУ,
где СЭфИИПРМВ – синергетический эффект инновационно-инвестиционного процесса в результате межуровневых взаимодействий в экономике;
СЭфСМикУ – синергетический эффект взаимодействия субмикроуровня экономики с ее другими уровнями в ходе ИИП;
СЭфВСМезУ – синергетический эффект взаимодействия субмезоуровня экономики с ее другими уровнями в ходе ИИП;
СЭфВМикУ – синергетический эффект взаимодействия микроуровня (субмакроуровня) экономики с ее другими уровнями в ходе ИИП;
СЭфВМезУ – синергетический эффект взаимодействия мезоуровня экономики с ее другими уровнями в ходе ИИП;
СЭфВМакУ – синергетический эффект взаимодействия макроуровня экономики с ее другими уровнями в ходе ИИП;
СЭфВГлУ – синергетический эффект взаимодействия глобального уровня экономики с ее другими уровнями в ходе ИИП.
8. С интегрированным потенциалом инновационно-инвестиционного процесса связан капитальный синергетический эффект, а с инновационно-инвестиционным текущим результатом – текущий синергетический эффект.
9. Синергетический эффект является особой разновидностью экономического эффекта, а он, как таковой, находит свое конечное выражение в продукции (товарах и услугах), удовлетворяющей личные и общественные потребности, а фундаментальными измерителями продукции являются ее стоимость и ценность. Стоимость выражает общественные затраты на создание продукции, а ее ценность – ее общественно-полезный эффект. Как известно, в основе экономической эффективности лежит соотношение в том, или ином виде эффекта и затрат. В данной связи, в современном воспроизводственном процессе имеет место следующий комплекс объективно обусловленных взаимодействий, представленный схематично на рисунок 3.
10. Протекание инновационно-инвестиционного процесса в натуре опосредуется механизмом денежно-финансовых форм. При этом в конкретно взятой стране в зависимости от ее социально-экономической системы, уровня развития, исторических традиций и др. используются различные типы и модификации этого механизма. Однако, в любом варианте его фундаментальными основами являются стоимость и ценность продукции, как задействованной в инновационно-инвестиционном процессе, так и производимой на базе его результата, каковыми являются, с одной стороны, квалифицированные кадры (их квалификация является результатом инвестиций в человеческий капитал), а, с другой основные производственные фонды (они представляют собой материализованный результат инновационно-инвестиционного процесса).
Рисунок 3 Взаимодействие инновационно-инвестиционного процесса, экономической эффективности, синергетического эффекта, стоимости и цены продукции.
Заметим, что стоимость и ценность продукции объективно обусловленным образом служит фундаментальной основой всякого денежно-финансового механизма, обслуживающего любой вид реального воспроизводственного процесса, протекающего, как в масштабе народного хозяйства в целом, так и в его отдельных сечениях, секторах, сегментах и т.п., включая инновационно-инвестиционный процесс. |
