Учебно-методический комплекс дисциплины правовое регулирование иностранных инвестиций Специальность 030501. 65 «Юриспруденция»
Скачать 2.96 Mb.
|
| Раздел I. Международное инвестиционное правоотношение Тема 1. Инвестиционное правоотношение (2 ч.). Сущность правоотношений в сфере иностранных инвестиций состоит в создании правовых условий и гарантий инвесторам-собственникам, а также в определении соответствующих организационно - правовых форм инвестирования. Содержание ИП - совершение юридических действий, связанных с передачей денежных средств и (или) иного имущества, стоимость которого имеет денежную оценку (необходимость в денежной оценке передаваемого имущества объясняется тем, что и в случае передачи материальных объектов речь идет о передаче денежных средств) с целью извлечения прибыли. Лицо, передающее денежные средства, или инвестор, в этих обстоятельствах (если он передает средства исключительно для целей получения прибыли) может сохранять право контроля за порядком использования переданных им денежных средств (прямые инвестиции) или вправе претендовать на предусмотренные в законе или в ином акте, принимаемом государством, особые средства защиты своих имущественных интересов (портфельные инвестиции). Эти средства защиты прав инвестора должны быть максимально приближены к средствам защиты, предоставляемым собственникам имущества, вещным правам. (Доронина Н.Г. Правовые проблемы вступления России в ВТО // ) В зависимости от объекта инвестирования инвестиционные правоотношения подразделяются на:
Инвестиционные правоотношения, связанные с интеллектуальной собственностью, осуществляются в результате вложения инвестором инвестиций в научно-технические программы, ноу-хау, новые системы организации бизнеса. Сюда же относятся правоотношения, связанные с осуществлением авторских прав, прав на патенты, товарные знаки и т.д. В зависимости от цели инвестирования инвестиционные правоотношения подразделяются на:
Однако основной классификацией, имеющей важное правовое значение для определения методов правового воздействия на инвестиционные отношения, является деление иностранных инвестиционных отношений по субъектному составу на:
Правовое регулирование иностранных частных инвестиций является более сложным по сравнению с регулированием государственного иностранного инвестирования, так как осуществляется путем сочетания национально-правового и международно-правового регулирования. Особую сложность, в свою очередь, представляют регулирование прямых инвестиций, когда инвесторы осуществляют их путем создания совместных и смешанных компаний или иностранных компаний и их филиалов на территории принимающих их государств <*>. -------------------------------- <*> Топорнин Б.Н. Российское право и иностранные инвестиции // Правовое регулирование иностранных инвестиций. Отв. ред. А.Г. Светланов. М., 1995. С. 14 - 16. В отечественной юридической науке продолжается полемика о правовой природе инвестиционных соглашений. Вопрос ставится таким образом: считать ли инвестиционные соглашения актами административного характера или же относить их к категории гражданско-правовых договоров? (Воропаев А.В. О гражданско-правовой природе иностранных инвестиционных отношений // ) Высказывалось много доводов как в пользу административного характера инвестиционных контрактов, так и в пользу их частноправовой, цивилистической трактовки. Например, профессор В.П. Мозолин выделил три вида инвестиционных соглашений: акты об одобрении (Instruments of Approval), концессионные договоры (Concession Contracts) и соглашения о гарантиях (Guarantee Agreements) <28>. По мнению ученого, существенной разницы между ними нет, за исключением того, что в актах об одобрении права и обязанности иностранного инвестора определяются в соответствии с инвестиционным законодательством государства - импортера капитала. -------------------------------- <28> Мозолин В.П. Право США и экспансия американских корпораций. М., 1974. С. 98. Впервые инвестиционные соглашения были определены как гражданско-правовые договоры Л.А. Лунцем. Полемизируя с зарубежными учеными, приравнивавшими инвестиционные договоры к межгосударственным соглашениям, он писал: "Доктрина, по которой соглашение между частным лицом, иностранной компанией и государством выводится из сферы гражданского права, имеет своей предпосылкой тезис о возможности для частноправовой организации и для отдельного физического лица быть субъектом международно-правовых отношений - тезис, стоящий в прямом противоречии с принципом государственного суверенитета" <31>. Таким образом, Лунц Л.А. однозначно считал инвестиционные контракты гражданско-правовыми договорами. (Лунц Л.А. Международное частное право (Особенная часть). М., 1969. С. 59.) Цивилистическая концепция в дальнейшем была полнее раскрыта в трудах Н.Н. Вознесенской. Не подлежит сомнению, что государство может выступать субъектом гражданско-правовых отношений, содержащих иностранный элемент, сохраняя при этом ряд специфических особенностей, порожденных наличием у него суверенитета. Данное положение можно распространить, по ее мнению, и на инвестиционные соглашения. При этом властные полномочия государства, например возможность расторгнуть договор в одностороннем порядке, не противоречат частноправовой природе данных отношений. Выступая как субъект гражданского права, государство не проявляет своих "функций властвования в целях соблюдения единства и нормализации торгового оборота, хотя оно это может сделать, национализировав, к примеру, не принадлежащую ему долю в смешанной компании" <32>. -------------------------------- <32> Вознесенская Н.Н. Иностранные инвестиции и смешанные предприятия в странах Африки. М., 1975. С. 55 - 57. Одним из основных аргументов против цивилистической концепции является следующий контраргумент: "Основное содержание инвестиционных соглашений в части обязанностей государства заключается в предоставлении государством иностранному вкладчику дополнительных гарантий (от национализации, свободного перевода за границу прибылей и репатриации капитала), а также дополнительных льгот (налоговых, таможенных и др.). Нередко государство гарантирует вкладчику стабильность инвестиционного режима. Все эти права и льготы являются публично-правовыми, а гражданский договор не может заключаться по поводу публичных прав" <34>. -------------------------------- <34> Кулагин ?. Правовая природа инвестиционных отношений. ? С. 52. Основания возникновения международного инвестиционного правоотношения Международные инвестиционные отношения, являясь разновидностью международных частноправовых отношений, возникают в связи с вложением частными лицами инвестиций на территории принимающего государства. Это означает, что в них в качестве иностранного элемента выступает прежде всего иностранный субъект (по отношению к принимающему государству) или объект вместе с юридическим фактом (по отношению к государству инвестора). Данный признак обычно используется и при определении иностранных инвестиций. Они признаются таковыми, если осуществляются лицами, которые не являются гражданами принимающего государства и лицами без гражданства, имеющими постоянное место жительства в этом государстве. Для определения, является ли лицо иностранным, обычно используются две категории: "национальность" и "личный статут". Как правило, они определяются по одним критериям и рассматриваются как синонимы. Однако это не совсем так. Национальность означает принадлежность лица к тому или иному государству и поэтому может быть российской, канадской, шведской и т.д. Личный статут (закон) - это всегда право страны, которое определяет гражданско-правовое положение лица (п. 1 ст. 1195 и п. 1 ст. 1202 ГК РФ). Им может быть соответственно российское, канадское, шведское право и т.д. Нельзя также не заметить, что категория "личный закон" используется в большей степени в международном частном праве, а категория "национальность" - в публичном праве. Различают два критерия для определения национальности (личного закона) физического лица. Первый, который получил наибольшее распространение и применяется в странах континентальной Европы, включая и Россию, основан на гражданстве лица. Гражданство инвестора положено также в основу Вашингтонской конвенции об урегулировании инвестиционных споров между государствами и гражданами других государств <4> (далее - Вашингтонская конвенция) от 18 марта 1965 г. (ст. 25) и Сеульской конвенции об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций <5> (далее - Сеульская конвенция) от 11 октября 1985 г. (ст. 13). -------------------------------- <4> См.: Международное частное право: Сб. док. / Сост. К.А. Бекяшев, А.Г. Ходаков. М., 1997. С. 592 - Другой критерий, используемый в странах, принадлежащих к англосаксонской правовой семье, определяется исходя из постоянного места жительства физического лица. Он может также применяться в качестве дополнительного в других странах (п. п. 3 - 6 ст. 1195 ГК РФ). В литературе иногда отмечается, что иностранные инвесторы должны признаваться таковыми именно по признаку местожительства, а не национальности <6>. Подобный подход можно найти в законодательстве ряда стран мира. Например, в Белоруссии, Грузии, Мексике и Японии иностранными инвесторами считаются лица, не являющиеся резидентами, в том числе собственные граждане, которые постоянно проживают за границей <7>. По этому же признаку ст. 2 Соглашения о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности <8> от 24 декабря 1993 г. относит к национальным инвесторам постоянно проживающих на территории принимающего государства граждан других государств, а также лиц без гражданства. Критерии определения личного статута юридического лица также различны. Это место регистрации (критерий инкорпорации), место нахождения органов управления (критерий оседлости), национальность лиц, контролирующих юридическое лицо (критерий контроля). Рассмотрим их более подробно. Критерий инкорпорации применяется в Великобритании, Канаде, России, США и т.д. Например, в силу п. 1 ст. 1202 ГК РФ личным законом юридического лица считается право страны, где учреждено юридическое лицо. Федеральный закон от 9 июля 1999 г. N 160-ФЗ "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации" <9> в ст. 2 также предусматривает, что гражданская правоспособность иностранного юридического лица - иностранного инвестора определяется в соответствии с законодательством государства, в котором оно учреждено. -------------------------------- <9> СЗ РФ. 1999. N 28. Ст. 3493. Рассматриваемый критерий широко используется и в международном праве. В частности, он закреплен в ст. 1 Соглашения между Правительством СССР и Правительством Соединенного Королевства Великобритании и Северной Ирландии о поощрении и взаимной защите капиталовложений <10> от 6 апреля 1989 г. и ст. 2 Соглашения о сотрудничестве в области инвестиционной деятельности от 24 декабря 1993 г. -------------------------------- <10> Ведомости Верховного Совета СССР. 1991. N 43. Ст. 1179. В деле Tokios Tokeles v. Ukraine (Case No. ARB/02/18) <11>, рассмотренном Международным центром по урегулированию инвестиционных споров (МЦУИС), учрежденным Вашингтонской конвенцией, коммерческое предприятие Tokios Tokeles, созданное по праву Литвы и принадлежащее украинским гражданам, учредило дочернюю компанию Taki Spravy на Украине с целью осуществления рекламной и издательской деятельности. В 2002 г. предприятие Tokios Tokeles обратилось в МЦУИС, посчитав, что Украина нарушила двусторонний международный договор с Литвой о поощрении и защите инвестиций от 8 февраля 1994 г. Украина оспаривала юрисдикцию МЦУИС, указав, что предприятие Tokios Tokeles принадлежит украинским гражданам, а значит, не является иностранным инвестором. Суд тем не менее не согласился с мнением ответчика и применил буквальное толкование Вашингтонской конвенции и международного договора. Он указал, что при определении иностранного лица необходимо учитывать, что предприятие было создано по праву Литвы. Критерий оседлости распространен во многих европейских странах, в частности в Германии и Франции. Поэтому не случайно, что, например, в ст. 1 Договора СССР и Федеративной Республики Германия о содействии осуществлению и взаимной защите капиталовложений <12> от 13 июня 1989 г. установлено, что термин "инвестор" означает физическое лицо с постоянным местом жительства или юридическое лицо с местом пребывания в соответствующей сфере действия настоящего Договора, правомочное осуществлять капиталовложения. В последние годы в международном праве и законодательстве ряда стран дополнительно стал использоваться критерий контроля. В отечественной науке (Н.Г. Доронина) также предлагалось применять указанный критерий и тем самым относить к иностранным инвесторам национальное юридическое лицо, контролируемое иностранным лицом, т.е. коммерческую организацию с иностранными инвестициями <13>. -------------------------------- <13> См.: Доронина Н.Г. Комментарий к закону об иностранных инвестициях // Право и экономика. 2000. N 4. С. 63. Например, Вашингтонская конвенция в § 2 ст. 25 предусматривает, что термин "юридическое лицо другого Договаривающегося Государства" означает любое юридическое лицо, которое: 1) имело национальность иного Договаривающегося Государства, нежели государство, являющееся стороной в споре, на день, когда стороны согласились передать такой спор на примирение или арбитраж; 2) на этот день имело национальность Договаривающегося Государства, являющегося стороной в споре, но которое ввиду иностранного контроля стороны согласились рассматривать как юридическое лицо другого Договаривающегося Государства по смыслу Вашингтонской конвенции. Рассмотрим примеры из международной арбитражной практики. В деле Tanzania Electric Supply Company Limited v. Independent Power Tanzania Limited (Case No. ARB/98/8) <14> между государственной компанией Tanzania Electric Supply Company Limited (TAN ESCO) и корпорацией Independent Power Tanzania Limited (IPTL), созданной по праву Танзании и являвшейся совместным предприятием, в 1995 г. было заключено соглашение на поставку электроэнергии. Статья 18.3 указанного соглашения предусматривала, что спор между сторонами будет разрешаться арбитражем, созданным в соответствии с арбитражным регламентом МЦУИС, а также рассматривала корпорацию IPTL в целях Вашингтонской конвенции как иностранную компанию. -------------------------------- <14> http://www.worldbank.org/icsid/cases. 08.02.2005 Кроме того, в деле Klockner Industrie Anlagen GmbH, Klockner Belge S.A. and Klockner Handelmaatschappij B.V. v. United Republic of Cameroon and Societe Camerounaise des Engrais (ICSID Case No. ARB/81/2) <15> суд МЦУИС посчитал, что если стороны предусмотрели в договоре условие о передаче спора в МЦУИС, то юридическое лицо уже следует считать иностранным по соглашению сторон. Подобный вывод сделал суд МЦУИС и в другом деле Liberian Eastern Timber Corporation (LETCO) v. Government of the Republic of Liberia <16>. -------------------------------- <15> ICSID Reports. Cambridge, 1994. Vol. 2. P. 16. <16> Ibid. P. 343 - 346. Критерий контроля иногда закрепляется в законодательных актах государств. Например, Закон Мексики об иностранных инвестициях 1993 г. к иностранным инвестициям относит капиталовложения, осуществляемые мексиканскими компаниями, большая часть уставного капитала которых принадлежит иностранным лицам. В Японии иностранным инвестором считается японская корпорация, 50% и более акций которой принадлежит прямо или косвенно иностранным лицам, а также организация, большинство членов совета директоров которой являются нерезидентами -------------------------------- <17> Doing Business in Japan / Pricewaterhouse Coopers. 1993. P. 27. Как видно, в законодательной практике используются разные подходы в определении того, контролируется ли юридическое лицо, созданное по праву данного государства, иностранными лицами или нет. Критерии при этом могут иметь количественный (например, когда устанавливается доля в уставном капитале организации, которая должна принадлежать инвестору) <18> или качественный характер (когда определяется, способно ли лицо оказывать влияние на процесс принятия решения). -------------------------------- <18> См.: Parra A.R. The Scope of New Investment Laws and International Instruments // Transnational Corporations. 1995. Vol. 4. N 3. P. 35. В первом случае сложность заключается в неопределенности, какой процент в уставном капитале должен иметь иностранный инвестор для того, чтобы контролировать национальное лицо (10%, 20%, 33%, 50% или более?). Так, Международный валютный фонд использует величину 10% <19>. В ст. XXVIII Генерального соглашения по торговле услугами <20> от 15 апреля 1994 г. юридическое лицо признается принадлежащим лицам другого государства, если более чем 50% доли участия в нем реально владеют лица этого другого государства. Во втором случае установить все возможные варианты, когда иностранное лицо может оказывать влияние на принятие решений национальным лицом, является проблематичным. -------------------------------- <19> См.: Scope and Definition. N.Y.; Geneva, 1999. P. 43. <20> http://www.wto.org. 04.08.2006 Помимо национальности инвестора при квалификации инвестиций в качестве иностранных иногда применяется такой признак, как зарубежное происхождение инвестиций. Другими словами, иностранным элементом в международных инвестиционных отношениях может признаваться объект, который перемещается из-за границы, а также юридический факт - сделка, если она имела место за границей. Рассматриваемый критерий предлагают использовать многие ученые (А.Г. Богатырев, В.А. Бублик, А.М. Фарукшин, Ю. Юмашев, R.Z. Aliber). Так, В.А. Бублик предлагает считать иностранными инвесторами юридические и физические лица, иностранные государства и международные организации, непосредственно вкладывающие инвестиции, права на которые возникли вне территории государства-реципиента, в предпринимательскую и (или) иную деятельность на территории Российской Федерации, осуществляющие их производительное применение либо контролирующие их целевое использование, а также участвующие в полученных от этого прибылях <21>. -------------------------------- <21> См.: Бублик В.А. Гражданско-правовое регулирование внешнеэкономической деятельности в РФ: проблемы теории, законотворчества и правоприменения. Екатеринбург, 1999. С. 127, 128. Таким образом, существуют два подхода к определению иностранного инвестора: его национальность и зарубежное происхождение инвестиций. При этом следует отметить, что в определенной степени критерий зарубежного происхождения коррелирует с критерием национальности, поскольку последний может определяться не только по гражданству физических лиц и инкорпорации юридических лиц, но и по месту жительства физических лиц, а также по признакам оседлости и контроля. Лисица В.Н. Иностранный элемент в международных инвестиционных правоотношениях // Субъекты и иные участники международного инвестиционного правоотношения. К «иным» участникам международного инвестиционного правоотношения относятся:
что международные экономические организации активно участвуют в процессе международного правотворчества, выполняя вспомогательные функции при создании норм современного международного права, а кроме того, выполняют аналогичные функции при создании норм международного частного права, что на современном этапе характерно только для рассматриваемых организаций. Еще более значительный вклад в процесс создания международно-правовых норм международные экономические организации вносят путем так называемого "самостоятельного правотворчества", то есть такого правотворчества, в процессе которого не происходит непосредственного согласования воли субъектов международного права и организация принимает международно-правовой акт от своего имени, на основании своего учредительного акта. К числу форм "самостоятельного правотворчества" международных экономических организаций относятся: 1) заключение организацией международных договоров от своего имени; 2) принятие организацией актов, содержащих нормы внутреннего права организации; 3) принятие организацией актов, содержащих нормы "мягкого права", а также, в некоторых случаях, закрепление норм международного права в актах органов по разрешению споров, действующих в рамках таких организаций.
В некоторых сферах национальной экономики, в частности в сфере недропользования, существует особая необходимость в прямом сотрудничестве между государством и иностранной компанией. В силу того что у государства не хватает необходимых технологических мощностей или финансовых ресурсов, оно вынуждено приглашать для хозяйственной деятельности на своей территории крупных иностранных инвесторов. В качестве последних, как правило, выступают транснациональные корпорации (ТНК), что мы и видим, кстати, на острове Сахалин. Основополагающими юридическими вопросами, относящимися к сотрудничеству между государствами и ТНК, являются те, которые в первую очередь возникают в связи с различными целями и задачами сторон, участвующих в инвестиционном сотрудничестве. Международные правовые инвестиционные режимы: понятие и элементы/аспекты (допуск рабочей силы, перемещение/трансферт капиталов, Для законодательства в области регулирования иностранных инвестиций общим и характерным началом остается одно: режим иностранных инвестиций - это регулирование предпринимательской деятельности, осуществляемой в условиях чужого государства. Это означает, что правовое положение иностранного инвестора на территории чужого государства всегда остается уязвимым независимо от конкретной общественно-политической обстановки на конкретном этапе развития того или иного государства. Уязвимость иностранного инвестора, осуществляющего свою деятельность в чужом государстве, происходит вследствие его подчиненности юрисдикции государства, принимающего инвестиции, и где иностранный инвестор осуществляет свою деятельность. Именно вследствие такой уязвимости иностранного инвестора важная задача инвестиционного законодательства - установление четких и ясных правил, которые бы исключали малейшую возможность проявления произвола со стороны властей или же принятия мер, носящих дискриминационный характер МОДУЛЬ 3. Институты иностранных инвестиций |
Похожие:
 | Учебно-методический комплекс по дисциплине «Правовое регулирование... Программа учебной дисциплины «Правовое регулирование государственной и муниципальной службы» 3 | | Учебно-методический комплекс по дисциплине «бухгалтерский учет» Учебное пособие Специальность 030501 Юриспруденция, специализация «Гражданское право, финансовое право, правовое регулирование внешнеэкономической... |
| Пояснительная записка Цели и задачи дисциплины Целью изучения дисциплины... Гладун Е. Ф. Административно-правовое регулирование охраны окружающей среды. Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для... | | А. И. Райлян Правовое регулирование банкротства Учебно-методический комплекс. Учебное издание предназначено для студентов 4 курса, обучающихся по специальности 030501. 65 «Юриспруденция».... |
| Учебно-методический комплекс по факультативу «правовое регулирование... А. А. Одинцов. Правовое регулирование рынка недвижимости: Учебно-методический комплекс. Рабочая программа для студентов 030500. 62... |  | Учебно-методический комплекс по курсу «Правовое регулирование лизинговой... Правовое регулирование лизинговой деятельности: рабочая программа /авт сост. Сорокин И. С |
| Учебно-методический комплекс дисциплины физическая культура специальность... Учебная программа дисциплины | | Учебно-методический комплекс дисциплины судебная бухгалтерия специальность... Учебная программа дисциплины |
| Учебно-методический комплекс по дисциплине уголовно-процессуальное... ... | | Программа специальногокурс а «Международно-правовое регулирование иностранных инвестиций» Страны-экспортеры капитала, наоборот, выступают за жесткие ограничения национального контроля в надежде получения бóльших международных... |
| Учебно-методический комплекс по направлению: 030500 «Юриспруденция»,... Административное право России: учебно-методический комплекс по направлению: 030500 – «Юриспруденция», по специальности: 030501 –... | | Учебно-методический комплекс по направлению: 030500 «Юриспруденция»... Уголовное право: учебно-методический комплекс по направлению: 030500 – «Юриспруденция», по специальности: 030501 – «Юриспруденция»... |
| Учебно-методический комплекс по направлению: 030500 «Юриспруденция»,... Виктимология: учебно-методический комплекс по направлению: 030500 – «Юриспруденция», по специальности: 030501 – «Юриспруденция» /... | | Учебно-методический комплекс по специальности: 030501 «Юриспруденция» История криминалистики: учебно-методический комплекс по специальности: 030501 – «Юриспруденция» / авт сост. А. Б. Ефремов. – Киров:... |
| Учебно-методический комплекс дисциплины правотворческая политика... Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего профессионального образования | | Учебно-методический комплекс по специальности: 030501 «Юриспруденция» Нотариат: учебно-методический комплекс по специальности: 030501 – Юриспруденция / авт сост. Т. Е. Ложкина. – Киров: филиал ноу впо... |
