Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных занятий и отчетности

Скачать 0.72 Mb.

Название	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных занятий и отчетности
страница	2/6
Дата публикации	15.08.2013
Размер	0.72 Mb.
Тип	Программа

100-bal.ru > Экономика > Программа

1 2 3 4 5 6

6. Формы контроля знаний студентов

Тип контроля	Форма контроля	Параметры
Текущий (неделя)	Итоговая контрольная работа - тестирование	На основе пройденного материала выполнение итоговой контрольной работы - тестирования 2 часа
	Эссе Реферат	Выбор объекта по финансовому мониторингу и предоставление о нем информации в краткой повествовательной форме с философским изложе-нием проблемы с использованием видеоматериалов
	Коллоквиум	Активное участие в обсуждении представ-ленных эссе и рефератов по теме финансового мониторинга
	Домашнее задание	Решение задач и заданий по выявлению операций, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных сделок, а также идентификации клиентов
Итоговый	Зачет

6.1. Критерии оценки знаний, навыков.

Формы контроля:

1. Текущий контроль освоения материала проводится на семинарских занятиях в форме решения задач и практических ситуаций и написания контрольной работы - тестирования по итогам лекций.

2. Итоговый контроль проводится в форме контрольной работы – тестирования и устного и письменного зачета.

При проведении письменных работ (зачетов, контрольных работ) выдаются печатные материалы. При проведении семинарских занятий студенты пользуются демонстрационными материалами и проектором.

7. Основное содержание курса

7.1. Список сокращений слов и кодов операций,

подлежащих обязательному контролю и подозрительных сделок.

АПГ – Азиатско-Тихоокеанская группа по борьбе с отмыванием денег;

АСЕАН – Ассоциация стран Юго-Восточной Азии;

БИК – Банковский идентификационный код;

БМР – Банк международных расчетов;

ВБ – Всемирный Банк;

ВЭК – Федеральная служба России по валютному и экспортному контролю;

ГАБАК – Группа по борьбе с отмыванием денег в Центральной Африке;

ГАФИСУД – Группа по борьбе с отмыванием денег в Южной Америке;

ГИАБА – Межправительственная группа по борьбе с отмыванием денег в Западной Африке;

ГК РФ – Гражданский Кодекс Российской Федерации;

ГПБОД ООН – Глобальная программа ООН по борьбе с отмыванием денег;

ГПК РФ – Гражданский процессуальный кодекс РФ;

ГТК России – Государственный таможенный комитет Российской Федерации;

ЕАГ – Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов и финансированию терроризма;

ЕБРР – Европейский банк реконструкции и развития;

ЕврАзЭС – Евразийское экономическое сообщество;

ЕС – Европейский Совет;

ЕСААМЛГ – Группа по борьбе с отмыванием денег в Восточной и Южной Африке;

ИДПЛ – Иностранные должностные публичные лица;

ИМОЛИН – Международная информационная система по вопросам ПОД/ФТ;

ИЭС – Извещение в виде электронного сообщения;

КНС – Комиссия по наркотическим средствам;

КоАП РФ – Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях;

КТК ООН – Контртеррористический комитет ООН;

МАНИЭЛ – Специальный экспортный комитет Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег;

МВФ – Международный валютный фонд;

МЕНАФАТФ – Группа по борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма на ближнем Востоке и в Северной Африке;

МИД России – Министерство иностранных дел Российской Федерации;

МНС России – Министерство по налогам и сборам РФ;

МОКЦБ – Международная организация комиссий по ценным бумагам;

МС – Международная система;

НСД – Несанкционированный доступ;

ОБСЕ – Организация стран по безопасности и сотрудничеству в Европе;

ОС – Ответственный сотрудник кредитной организации;

ОДКБ – Организация договора коллективной безопасности;

ОКАТО – Общероссийский классификатор объектов административно-территориального деления;

ОКВ – Общероссийский классификатор валют;

ОКВЭД – общероссийский классификатор видов экономической деятельности;

ОКСМ – Общероссийский классификатор стран мира;

ООН – Организация Объединенных Наций;

ОЭС – Отчеты в виде электронных сообщений;

ОЭСР – Организация экономического сотрудничества и развития;

ПКН ООН – Программа по контролю над наркотиками ООН;

ПОД/ФТ – Противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма;

РГПВ – Рабочая группа по правовым вопросам;

СБ ООН – Совет безопасности ООН;

СВК – Служба внутреннего контроля кредитной организации;

СВР – Служба внешней разведки РФ;

СЕ – Совет Европы;

СМБО – Служба мониторинга банковских операций кредитной организации. Специализированное подразделение кредитной организации, основной целью которого является организация работы по ПОД/ФТ в банке;

СНГ – Содружество независимых государств;

СПО – Сообщение о подозрительной операции;

СЭД – Сообщение в виде электронного документа;

УБЗИ – Управление безопасности и защиты информации кредитной организации;

УК РФ – Уголовный кодекс Российской Федерации;

УПК РФ – Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации;

ФАТФ – Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег;

ФМС – Федеральная миграционная служба;

ФСИН – Федеральная служба исполнения наказаний;

ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам;

ШОС – Шанхайская организация сотрудничества;

ЭКОСОС ООН – Экономический и Социальный Совет ООН;

A.K.A. – известен так же;

DOB – дата рождения;

POB – место рождения;

SSN – номер социального страхования.
ПЕРЕЧЕНЬ

ВИДОВ ОПЕРАЦИЙ, СВЕДЕНИЯ О КОТОРЫХ ПРЕДСТАВЛЯЮТСЯ

В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН

Код группы операций	Код вида операции	Наименование вида операции
10		Операции с денежными средствами в наличной форме
	1001	Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
	1002	Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности
	1003	Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом
	1004	Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом
	1005	Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет
	1006	Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом
	1007	Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства
	1008	Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме
30		Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо с лицами, владеющими счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
	3001	Зачисление или перевод на счет денежных средств, в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
	3011	Предоставление или получение кредита (займа), в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
	3021	Операции с ценными бумагами, в случае если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, либо одной из сторон является лицо, владеющее счетом в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории)
40		Операции по банковским счетам (вкладам)
	4001	Размещение денежных средств во вклад (на депозит) с оформлением документов, удостоверяющих вклад (депозит) на предъявителя
	4002	Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме
	4003	Перевод денежных средств за границу на счет (вклад), открытый на анонимного владельца
	4004	Поступление денежных средств из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца
	4005	Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, период деятельности которого не превышает трех месяцев со дня его регистрации
	4006	Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица, в случае если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия
50		Иные сделки (операции) с движимым имуществом
	5001	Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард
	5002	Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения
	5003	Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)
	5004	Переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента
	5005	Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
	5006	Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх
	5007	Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа
60		Иные операции
	6001	Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115
70		Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической, деятельности
	7001	Операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом № 115 порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации, или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица
80		Сделки с недвижимым имуществом
	8001	Сделки с недвижимым имуществом, подлежащие обязательному контролю

ПЕРЕЧЕНЬ

КОДОВ И ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНЫХ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК

Код признака	Описание признака необычной операции и (или) сделки
101	Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели
201	Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации
301	Выявление неоднократного совершения операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом
401	Подозрение в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом, связанной с финансированием терроризма
901	Иные обстоятельства, дающие основания полагать, что сделка осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма

7.2. Глоссарий основных терминов по ПОД/ФТ.

1 2 3 4 5 6

Похожие:

	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Межвузовская студенческая научно-практическая конференция «Молодежь, наука, сервис – XXI век»		Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... В крайнем случае, она может быть некой навязанной имитацией, воспроизведением игры
	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Составитель: к э н. Асеев Роман Михайлович, доцент, кафедра социально-культурного сервиса и туризма		Настоящая программа учебной дисциплины устанавливает минимальные... Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направления
	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... В соответствии с учебным планом школы в 2012-2013 учебном году на изучение биологии в 7 классе выделено 2 часа в неделю (68 часов...		Рабочая программа дисциплины «поликлиническая терапия» Настоящая рабочая программа устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных...
	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Академик Российской академии медицинских наук, профессор, заведующий кафедрой неврологии и нейрохирургии Российского государственного...		Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Кейс-метод одна из наиболее эффективных технологий личностно-ориентированного обучения, поэтому внедрение учебных кейсов в практику...
	Рабочая программа дисциплины “внутренние болезни” Область применения Настоящая рабочая программа устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных...		Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... «Программы общеобразовательных учреждений. Обществознание 10-11 класс. Н. И. Городецкая, Л. Ф. ИвановаМ.: Просвещение, 2009. Допущено...
	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... И75 Иоселиани А. Д., Чумаков А. Н. Логика: Программа дисциплины. Для студентов Финакадемии, обучающихся по направлению «Политология»...		Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Цель изучения данного курса – систематическое изучение свойств геометрических фигур в пространстве, развитие пространственных представлений...
	Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направления 035800. 62 «Фундаментальная...		Программа научно-исследовательского семинара подготовки магистров... Настоящая программа Научно-исследовательского семинара (далее – нис) устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента...
	Программа научно-исследовательского семинара подготовки магистров... Настоящая программа Научно-исследовательского семинара (далее – нис) устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента...		Программа научно-исследовательского семинара подготовки магистров... Настоящая программа Научно-исследовательского семинара (далее – нис) устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента...

Школьные материалы