Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных занятий и отчетности

Скачать 0.72 Mb.

Название	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных занятий и отчетности
страница	6/6
Дата публикации	15.08.2013
Размер	0.72 Mb.
Тип	Программа

100-bal.ru > Экономика > Программа

1 2 3 4 5 6

Правила оценки за прохождение контрольного тестирования

Число правильных ответов	Число правильных ответов (в %)	Балл за прохождение тестирования
До 10	10–20	1–2
10–15	20–30	3
15–20	30–40	4
20–25	40–50	5
25–30	50–60	6
30–35	60–70	7
35–40	70–80	8
40–45	80–90	9
45–50	90–100	10

Студенты, набравшие менее 60% правильных ответов, к экзамену без прохождения повторного тестирования не допускаются.

9.2. Темы эссе по курсу «Основы финансового мониторинга»

1. Российская Федерация в международной системе ПОД/ФТ.

2. Основные этапы формирования международной системы ПОД/ФТ.

3. Характеристика современной международной системы ПОД/ФТ.

4. Международные стандарты в сфере ПОД/ФТ.

5. Основные этапы формирования российской системы ПОД/ФТ.

6. Институциональные и правовые основы национальной системы ПОД/ФТ в РФ.

7. Порядок организации работы по ПОД/ФТ в финансовых некредитных организациях: страховых, риэлтерских, лизинговых компаниях и др.

8. Методы организации работы по ПОД/ФТ профессиональных участников рынка ценных бумаг Российской Федерации

9. Порядок организации работы по ПОД/ФТ в нефинансовых организациях: букмекерских конторах, ломбардах, организациях федеральной почтовой связи и др.

10. Права и обязанности надзорных органов: Росфинмониторинга, Центрального Банка России, Федеральной службы по финансовым рынкам, Федеральной службы по страховому надзору, Федеральной службы по надзору в сфере связи, Пробирной платы России.

11. Формы межведомственного взаимодействия надзорных органов и пути их совершенствования.

12. Порядок формирования и составления правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ коммерческих банков.

13. Основы организации внутреннего контроля по ПОД/ФТ в коммерческом банке. Права и обязанности ответственного сотрудника.

14. Основные правила идентификации и оценки уровня риска клиентов и выгодоприобретателей в коммерческом банке.

15. Порядок представления коммерческими банками информации в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим обязательному контролю.

16. Критерии выявления подозрительных операций и сомнительных сделок в коммерческом банке.

17. Порядок и формы повышения квалификации и обучения сотрудников коммерческих банков по ПОД/ФТ,

18. Методы и порядок приостановления операций и отказа от открытия счетов потенциальным клиентам банков.

19. Порядок хранения информации по ПОД/ФТ и сохранения коммерческой тайны в банке.

20. Ответственность должностных лиц и коммерческих банков банка за факты невыполнения законодательных и нормативных документов по ПОД/ФТ.

10. Порядок формирования оценок по дисциплине

В ходе проведения курса и подведения итогов изучения дисциплины оцениваются умения студента грамотно и логически мыслить в процессе организации работы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. На семинарах требуется активное участие студента в принимаемых решениях, и при анализе данных полученных в различных расчетах.

Преподаватель оценивает работу студентов на семинарских и практических занятиях, а именно, активность студентов в деловых играх, дискуссиях, правильность решения задач на семинарах. Оценки за работу на семинарах и практических занятиях преподаватель проставляет в рабочую ведомость. Результирующая оценка по 10-ти бальной шкале за работу на семинарских и практических занятиях определяется перед итоговым контролем – О аудиторная.

Преподаватель оценивает самостоятельную работу студентов путем проверки правильности выполнения домашних работ и подготовки эссе, задания для которых выдаются на семинарских занятиях, полноты освещения темы по выбранному докладу, подготавливаемую студентом для выступления на дискуссии. Оценки за самостоятельную работу студента преподаватель выставляет в рабочую ведомость.

Результирующая оценка за текущий контроль учитывает результаты студента по текущему контролю следующим образом:

О текущий = 0,5 О контрольная работа - тестирование + 0,2 О аудиторная + 0,3 О эссе

При проведении письменных работ выдаются печатные материалы. Во время проведения семинарских занятий студенты пользуются демонстрационными материалами и проектором. На зачете студент может получить возможность компенсировать низкие результаты за текущий контроль или работу на занятиях, самостоятельную работу. На зачете студенту предоставляется возможность получить дополнительный балл для компенсации оценки за текущий контроль. Результирующая оценка за итоговый контроль в форме зачета выставляется по указанной ниже формуле. На зачете студент может получить дополнительный вопрос или задачу, правильный ответ на который оценивается в 1 балл.

О итоговый = 0,3 О зачет + 0,1 О дополнительный вопрос + 0,6 О текущий

В диплом проставляется оценка за итоговый контроль, которая является результирующей оценкой по учебной дисциплине. Округление оценок промежуточного и итогового контроля производится по правилам математики – до ближайшего целого числа.

11. Список литературы по противодействию легализации доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма

11.1. Основная литература.

Правовые акты и иные официальные документы

40 рекомендаций межправительственной группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) // Международно-правовые основы борьбы с коррупцией и отмыванием преступных доходов: сб. документов / сост. В.С. Овчинский. М., 2004.
Гражданский Кодекс Российской Федерации. Ч. 1-я от 30 ноября 1994 г. // СЗ РФ. 1994. № 32 (с последними изменениями). Ч. 2-я от 26 января 1996 г. // СЗ РФ. 1996. № 5(с последними изменениями).
Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 // СЗ РФ 2002. № 1(с последними изменениями).
Федеральный Закон от 2 декабря 1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности» // СЗ РФ. 1996. № 6 (с последними изменениями).
Федеральный Закон от 07 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СЗ РФ. 2001 № 22 (с последними изменениями).
Федеральный Закон от 6 марта 2006 г. № 35-ФЗ «О противодействии терроризму» // СЗ РФ. 2006. № 11 (с последними изменениями).
Федеральный Закон от 23 июля 2010 г. № 176-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный Закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях» // СЗ РФ. 2010. № 30.
Федеральный Закон от 08.11.2011 № 308-ФЗ «О внесении изменений в ФЗ «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем. и финансированию терроризма» и в Кодекс РФ об административных правонарушениях» // СПС «КонсультантПлюс».
Распоряжение Правительства Российской Федерации от 10 июня 2010 г. № 967- р «Об утверждении рекомендаций по разработке организациями, совершающими операции с денежными средствами или иным имуществом, правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // Российская газета. 2010, 25 июня.
Приказ Росфинмониторинга от 08 мая 2009 года № 103 «Об утверждении РФ рекомендаций по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок» // СПС «КонсультантПлюс»
Приказ Росфинмониторинга от 10.11.2011 № 361 «Об определении перечня государств (территорий), которые не выполняют рекомендации группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег» (ФАТФ).
Указание Банка России от 09 августа 2004 № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях» // СПС «КонсультантПлюс»
Указание Банка России от 09 августа 2004 № 1486-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления в кредитных организациях» // СПС «КонсультантПлюс».
Положение Банка России от 19 августа 2004 № 262-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС «КонсультантПлюс».
Указание Банка России от 26 ноября 2004 № 1519-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с физическим или юридическим лицом и от проведения операции с денежными средствами или иным имуществом» // СПС «КонсультантПлюс»
Положение Банка России от 29 августа 2008 № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС «КонсультантПлюс»
Письмо Банка России от 13 июля 2005 № 99-Т «О методических рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // СПС «КонсультантПлюс».
Письмо Банка России от 26 декабря 2005 № 161-Т «Об усилении работы по предотвращению сомнительных операций кредитных организаций» // СПС «КонсультантПлюс».
Письмо Банка России от 13 марта 2008 № 24-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций» // СПС «КонсультантПлюс».
Письмо Банка России от 01 ноября 2008 № 137-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций» // СПС «КонсультантПлюс».

Книги

Банковское дело: учебник для вузов / под ред. Г.Н. Белоглазовой, Л. Кроливецкой. СПБ.: Питер, 2009.
Вахания В.В. Деньги и террор. М.: ЗАО «Юстицинформ», 2007.
Гамза В.А., Ткачук И.Б. Безопасность банковской деятельности. М.: Маркет ДС, 2006.
Горбунов Ю.С. Терроризм и правовое регулирование противодействия ему: монография. М.: Молодая Гвардия, 2008.
Деньги, кредит, банки: учебник / под ред. Г.Н. Белоглазовой. М.: Изд-во «Юрайт», 2010.
Жубрин Р.В. Борьба с легализацией преступных доходов: теоретические и практические аспекты. М.: Волтерс Клувер, 2011.
Зубков В.А., Осипов С.К. Российская Федерация в международной системе противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма. 2-е изд., перераб и доп. М.: Спецкнига, 2007.
Киселев Е.А., Леханова Е.С. Расследование отмывания преступных доходов: рекомендации для следователей. М.: ИД «Юриспруденция», 2011.
Мельников В.Н., Мовсесян А.Г. Противодействие легализации незаконных доходов. М.: МЦФЭР, 2007.
Меры по предотвращению коррупции и противодействию легализации доходов, полученных в результате совершения преступлений коррупционной направленности. Мировая и российская практика: сб. материалов международной научно-практической конференции, г. Казань, 15–16 апреля 2010 г. М.: ИД «Юриспруденция», 2011.
Отмывание денег. Банковский мониторинг (под перекрестным огнем международных обязательств по соблюдению осмотрительности финансово кредитными структурами. Лихтенштейн-Австрпя-Германия-Швейцария). Вена, 2006.
Попов В.И. Противодействие организованной преступности, терроризму в России и за рубежом. 2-е изд. М.: Изд-во СТУ, 2008.
Потемкин С.А. Формирование системы финансового мониторинга в кредитных организациях: учеб. пособ. / С.А.Потемкин. М.: КНОРУС, 2010.
Тосунян Г.А. Банкизация России: право, экономика, политика: монография. М.: ЗАО «Олимп-Бизнес», 2008.
Финансовый менеджмент: учебник / колл. авторов под ред. д-ра экон. наук, проф. О.И. Лаврушина. М.: КНОРУС, 2010.
Финансовый мониторинг потоков капитала с целью предупреждения финансирования терроризма / под ред. С. Годарда, А.Т.Никитина, Л.Л. Фитуни. М.: Изд-во МНЭПУ, 2005.
Condemi M. De Pasquale F. International profiles of the activity to prevent and combat money laundering. Rome, 2005.
Rudich D.V. Perfoming the twelve labors. The G8’s role in the fight against money laundering // G8 governance working paper. 2005. № 12

11.2. Дополнительная литература.

Правовые акты и иные официальные документы

1. Конституция Российской Федерации.

2. Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности (принята в г. Нью-Йорке 15.11.2000 г. Резолюция 55/25 на 62-м пленарном заседании 65-й Генеральной Ассамблеи ООН) // СЗ РФ. 2004. № 40. Ст. 3882.

3. Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности и финансирования терроризма (заключена 16 мая 2005 г. в г. Варшаве) // СПС «КонсультантПлюс».

4. Федеральный Закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».// СЗ РФ. 1996. № 17 (с последними изменениями).

5. Федеральный Закон от 30 декабря 2008 г. № 307-ФЗ «Об аудиторской деятельности» // СЗ РФ. 2009. № 1 (с последними изменениями).

6. Указ Президента РФ от 12 мая 2009 г. № 537 «О стратегии национальной безопасности Российской Федерации до 2020 года» // СЗ РФ. 2009. № 20.

7. Концепция противодействия терроризму в Российской Федерации, утвержденная Президентом РФ 5 октября 2009 года //.Российская газета. 2009, 20 октября.

8. Постановление Правительства РФ от 25 июня 2004 г. № 307 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовому мониторингу» // СЗ РФ. 2004. № 26.

9. Положение Банка России от 16 декабря 2003 года № 242-П «Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах» // СПС «КонсультантПлюс».

10. Письмо Банка России от 21 января 2005 № 12-Т «Методические рекомендации по усилению контроля за операциями покупки физическими лицами ценных бумаг за наличный расчет и купли-продажи наличной иностранной валюты» // СПС «КонсультантПлюс».

11. Письмо Банка России от 26 января 2005 № 17-Т «Об усилении контроля за операциями с наличными денежными средствами» // СПС «КонсультантПлюс».

12. Письмо Банка России от 30 августа 2006 № 115-Т «Об исполнении Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части идентификации клиентов, обслуживаемых с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания» // СПС «КонсультантПлюс».

13. Письмо Банка России от 27 апреля 2007 № 60-Т «Об особенностях обслуживания кредитными организациями клиентов с использованием технологии дистанционного доступа к банковскому счету клиента (включая интернет-банкинг)» // СПС «КонсультантПлюс».

14. Письмо Банка России от 04 июля 2008 № 80-Т «Об усилении контроля за отдельными операциями физических и юридических лиц с векселями» // СПС «КонсультантПлюс».

15. Письмо Банка России от 03 сентября 2008 № 111-Т «О повышении эффективности работы по предотвращению сомнительных операций клиентов кредитных организаций» // СПС «КонсультантПлюс».

Книги

1. Международный терроризм: борьба за геополитическое господство. М.: Изд-во РАГС, 2005.

2. Пугачев В.В. Внутренний аудит и контроль. Организация внутреннего аудита в условиях экономического кризиса: учебник. М.: Дело и Сервис, 2010.

3. Робинсон Дж. Всемирная прачечная: террор, преступления и грязные деньги в офшорном мире. М.: Альпина Бизнес Букс, 2004.

4. Сейджман М. Сетевые структуры терроризма. М.: Идея-пресс, 2008.

5. Якимов О.Ю. Легализация (отмывание) доходов, приобретенных преступным путем: уголовно-правовые и уголовно-политические проблемы. СПб.: Юридический центр Пресс, 2005.

11.3. Официальные сайты в сети Интернет.

Ассоциация российских банков: www.arb.ru
Базельский комитет по банковскому надзору: http://bis.org.factbcbs.htm
Вольфсбергская группа: http://wolfsberg-principies.com
Веб сайт всемирного банка: www.worldwidebank
Группа по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег – ФАТФ: www.fatf-gafi.org
Группа «Эгмонт»: www.egmontgroup.org
Евразийская группа по противодействию легализации преступных доходов, и финансированию терроризма: www.eurasiangroup.org,ru
Веб сайт ЕС: www.europa.eu
Веб сайт Интерпола: www.interpol.com
Веб сайт МБРР: www.amicft.org
Веб сайт Росфинмониторинга: www.fedsfm.ru
Официальный сайт Банка России: www.cbr.ru

12. Материально-техническое обеспечение дисциплины

Используется следующее оборудование для практических занятий или других занятий: проектор (для лекций или семинаров), подсобные материалы для проведения деловых игр и семинаров, компьютерное оборудование, как находящееся в Высшей школе экономики, так и собственное – преподавателей и студентов.

1 2 3 4 5 6

	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Межвузовская студенческая научно-практическая конференция «Молодежь, наука, сервис – XXI век»		Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... В крайнем случае, она может быть некой навязанной имитацией, воспроизведением игры
	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Составитель: к э н. Асеев Роман Михайлович, доцент, кафедра социально-культурного сервиса и туризма		Настоящая программа учебной дисциплины устанавливает минимальные... Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направления
	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... В соответствии с учебным планом школы в 2012-2013 учебном году на изучение биологии в 7 классе выделено 2 часа в неделю (68 часов...		Рабочая программа дисциплины «поликлиническая терапия» Настоящая рабочая программа устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных...
	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Академик Российской академии медицинских наук, профессор, заведующий кафедрой неврологии и нейрохирургии Российского государственного...		Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Кейс-метод одна из наиболее эффективных технологий личностно-ориентированного обучения, поэтому внедрение учебных кейсов в практику...
	Рабочая программа дисциплины “внутренние болезни” Область применения Настоящая рабочая программа устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных...		Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... «Программы общеобразовательных учреждений. Обществознание 10-11 класс. Н. И. Городецкая, Л. Ф. ИвановаМ.: Просвещение, 2009. Допущено...
	Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... И75 Иоселиани А. Д., Чумаков А. Н. Логика: Программа дисциплины. Для студентов Финакадемии, обучающихся по направлению «Политология»...		Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования... Цель изучения данного курса – систематическое изучение свойств геометрических фигур в пространстве, развитие пространственных представлений...
	Программа по формированию навыков безопасного поведения на дорогах... Программа предназначена для преподавателей, ведущих данную дисциплину, учебных ассистентов и студентов направления 035800. 62 «Фундаментальная...		Программа научно-исследовательского семинара подготовки магистров... Настоящая программа Научно-исследовательского семинара (далее – нис) устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента...
	Программа научно-исследовательского семинара подготовки магистров... Настоящая программа Научно-исследовательского семинара (далее – нис) устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента...		Программа научно-исследовательского семинара подготовки магистров... Настоящая программа Научно-исследовательского семинара (далее – нис) устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента...

Программа учебной дисциплины устанавливает минимальные требования к знаниям и умениям студента и определяет содержание и виды учебных занятий и отчетности

Похожие: